A.六
B.七
C.八
D.九

A.高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度建設(shè)
B.加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.訂立職責(zé)制，明確總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任，形成明確的制度保障
D.以上均正確

A.“了解你的客戶(hù)”（KYC）和“了解你的客戶(hù)業(yè)務(wù)”（KYB）
B.不需要了解客戶(hù)
C.不需要了解客戶(hù)的業(yè)務(wù)
D.以上都正確

A.業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查
B.業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)建立對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級(jí)行要對(duì)跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，要強(qiáng)調(diào)檢查的有效性、獨(dú)立性
D.業(yè)務(wù)主管部門(mén)不需要對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)跟蹤

A.虛假合同
B.虛假票據(jù)
C.虛假事項(xiàng)票據(jù)
D.以上都正確

A.可以以拆借、集資、投資等名義轉(zhuǎn)移資金、資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”
B.可以向關(guān)聯(lián)單位、內(nèi)部福利機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫(kù)”
C.可以盤(pán)盈資產(chǎn)、受贈(zèng)資產(chǎn)不入賬形成“小金庫(kù)”
D.嚴(yán)禁固定資產(chǎn)清理、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)以及各類(lèi)報(bào)廢物資變賣(mài)收入不入賬設(shè)立“小金庫(kù)”

A.可以通過(guò)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展存款業(yè)務(wù)
B.不得利用個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行變相高息攬存
C.不得通過(guò)“儲(chǔ)蓄送禮”、“存款參與積分”及其他類(lèi)似宣傳用語(yǔ)誤導(dǎo)儲(chǔ)戶(hù)
D.不得以回扣、禮品或其他任何方式向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或好處

A.165*77毫米
B.155*77毫米
C.166*77毫米
D.157*72毫米

A.抹賬
B.沖賬
C.補(bǔ)賬
D.以上均是

A.私人現(xiàn)金
B.客戶(hù)支票
C.柜員私章
D.客戶(hù)印章