A、輔助原則
B、主要原則
C、可執(zhí)行原則
D、觸動(dòng)原則
E、全額覆蓋原則
F、合法性
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A、銀行流水單屬于外部證據(jù),能比較準(zhǔn)確的、真實(shí)的反映企業(yè)的現(xiàn)金流水平
B、銀行流水單的“借方”發(fā)生額為現(xiàn)金流入,“貸方”發(fā)生額為現(xiàn)金流出
C、銀行流水單必須陪同客戶到銀行或委托銀行打印且加蓋銀行鮮章
D、如果發(fā)生銀行流水單屬偽造的,應(yīng)立即停止調(diào)查
E、審查銀行流水單,除關(guān)注其真?zhèn)瓮?,還應(yīng)審查交易發(fā)生頻率和單筆交易金額、日均余額等
F、銀行流水單顯示的某個(gè)時(shí)段的現(xiàn)金流入應(yīng)與該時(shí)段的銷售收入基本相當(dāng)
A、采礦許可證
B、探礦權(quán)證
C、生產(chǎn)許可證
D、礦長資格證和礦長安全資格證
E、礦山施工資質(zhì)
F、安全生產(chǎn)許可證
A、營業(yè)外收支是指與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)沒有直接關(guān)系的各種收入與支出
B、營業(yè)外收入與支出存在配比關(guān)系
C、政府補(bǔ)助、處置資產(chǎn)利得、個(gè)人捐贈(zèng)屬于營業(yè)外收入
D、固定資產(chǎn)出售的凈損失、非常損失、賠償金、違約金屬于營業(yè)外支出
E、因營業(yè)外收支的發(fā)生具有意外性、偶發(fā)性,所以可不予關(guān)注
F、營業(yè)外支出影響企業(yè)當(dāng)期的稅前利潤,但不影響產(chǎn)品的盈利能力
A、客戶故意轉(zhuǎn)移、藏匿、變賣重要財(cái)產(chǎn)
B、正常的關(guān)聯(lián)交易頻繁
C、財(cái)務(wù)狀況惡化或與同意擔(dān)保時(shí)的財(cái)務(wù)狀況相差甚遠(yuǎn)
D、面臨或已經(jīng)受到嚴(yán)厲的行政處罰,或已經(jīng)涉入為被告的重大法律訴訟
E、現(xiàn)金流持續(xù)緊張且融資十分困難
F、實(shí)際控制人的配偶、子女移民
A、辦理抵押、質(zhì)押登記由融資擔(dān)保部負(fù)責(zé),合規(guī)部監(jiān)督
B、融資擔(dān)保部負(fù)責(zé)登記取件(抵押、質(zhì)押通知書或他項(xiàng)權(quán)證等)后交合規(guī)部
C、辦理個(gè)人房產(chǎn)抵押登記應(yīng)提供借款合同、保證合同、抵押反擔(dān)保合同
D、機(jī)器設(shè)備、乘用汽車抵押以股權(quán)、應(yīng)收賬款質(zhì)押都應(yīng)在工商局辦理登記手續(xù)
E、應(yīng)收合同乙方的權(quán)利證照原件的,應(yīng)由合規(guī)部負(fù)責(zé)收取后再移交財(cái)務(wù)部保管
F、夫妻共有的房產(chǎn)抵押時(shí),只有其中一人簽字同意抵押就可以辦理
A、業(yè)務(wù)流程從客戶正式提交《委托擔(dān)保申請(qǐng)表》時(shí)開始計(jì)時(shí)
B、融資擔(dān)保部應(yīng)在業(yè)務(wù)受理之日起的10個(gè)工作日內(nèi)完成保前盡職調(diào)查
C、風(fēng)險(xiǎn)管理部接受融資擔(dān)保部移交的待審項(xiàng)目時(shí),風(fēng)險(xiǎn)審查開始計(jì)時(shí)
D、風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)審查時(shí)間不得超過3個(gè)工作日,特殊情況可適當(dāng)延長
E、融資擔(dān)保部收到《項(xiàng)目審批表》之日起1個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)根據(jù)《項(xiàng)目審批表》完成合同及法律文書的領(lǐng)取、填制,并交合規(guī)部審查
F、合規(guī)部應(yīng)在收到業(yè)務(wù)部門移交的合同之日起的1個(gè)工作日內(nèi)完成合同文本、法律文書的審查及非標(biāo)準(zhǔn)格式合同的起草
A、合同填制由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé),審查由合規(guī)部負(fù)責(zé)
B、合規(guī)部在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)待簽合同進(jìn)行審查,特殊情況可適當(dāng)延長
C、合同簽訂有公證處人員參與監(jiān)督時(shí),合規(guī)部人員可以不參加
D、合同簽訂完后由業(yè)務(wù)部自行保管合同并移交公證處
E、合同原件由合規(guī)部保管,歸檔時(shí)可不移交行政檔案室
F、合同未完成公證,不得通知貸款銀行放款
A、應(yīng)收的各種賠款、罰款
B、應(yīng)收的出租包裝物租金
C、存出保證金
D、應(yīng)向職工收取的各種墊付款項(xiàng)和備用金
E、已經(jīng)兩年未收回的銷售貨款
F、對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資
A、身份證(軍官證)原件
B、戶口簿原件
C、結(jié)婚證原件
D、工作證原件
E、收入證明原件
A、保前盡職調(diào)查實(shí)行客戶經(jīng)理A、B角“雙人調(diào)查制”
B、保前盡職調(diào)查遵循“實(shí)地調(diào)查、全面反映、客觀判斷、事實(shí)重于形式”原則
C、保前盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)客戶存在嚴(yán)重的弄虛作假行為時(shí)可終止調(diào)查程序
D、保前盡職調(diào)查應(yīng)以財(cái)務(wù)信息為主,可適當(dāng)關(guān)注非財(cái)務(wù)信息
E、保前盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)審查是兩個(gè)獨(dú)立的過程,客戶經(jīng)理不需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查
F、保前盡職調(diào)查報(bào)告是證明客戶經(jīng)理開展保前盡職調(diào)查最重要的材料,客戶經(jīng)理必須認(rèn)真對(duì)待,妥善保管
最新試題
什么是動(dòng)產(chǎn)?不動(dòng)產(chǎn)?
關(guān)于企業(yè)還款來源的表述恰當(dāng)?shù)挠校海ǎ?/p>
簡述現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。
只要嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度、操作流程辦理業(yè)務(wù),且每個(gè)人都盡職盡責(zé),并設(shè)置嚴(yán)格有效的反擔(dān)保措施,就不會(huì)出現(xiàn)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
原則上企業(yè)提供的反擔(dān)保實(shí)物資產(chǎn)折后價(jià)值不得低于擔(dān)保總額的50%。
以下關(guān)于落實(shí)反擔(dān)保措施的說法不正確的是:()。
哪些財(cái)產(chǎn)抵押必須辦理抵押登記手續(xù)?有哪些登記部門?
礦山開采企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的資格包括:()。
簡要陳述必須同時(shí)具備哪些條件,才能出具“同意擔(dān)?!钡囊庖娀驔Q定。
風(fēng)險(xiǎn)管理部的主要職責(zé)是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和控制,因此,風(fēng)險(xiǎn)管理部才是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的源頭。