單項(xiàng)選擇題基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、（）和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.修改
B.變更
C.轉(zhuǎn)移
D.更換


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行理財類業(yè)務(wù)指引》，下列關(guān)于客戶在理財產(chǎn)品的預(yù)約起止期內(nèi)預(yù)定購買一定金額理財產(chǎn)品的交易，說法不正確的是（）。

A.客戶需在預(yù)約最終有效日前至網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購，預(yù)約最終有效日后未進(jìn)行認(rèn)購的，該預(yù)約額度取消
B.客戶預(yù)約后，可在全國范圍內(nèi)任一網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購
C.客戶預(yù)約同一期理財產(chǎn)品限制3次
D.客戶預(yù)約金額應(yīng)大于等于最低投資額，小于等于累計(jì)最高投資額并為倍增金額的整數(shù)倍

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售管理辦法》規(guī)定，宣傳材料是指商業(yè)銀行為宣傳推介理財產(chǎn)品向客戶分發(fā)或者公布，使客戶可以獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，其不包括（）。

A.宣傳單、手冊、信函等面向客戶的宣傳資料
B.電話、傳真、短信、郵件
C.報紙、海報、電子顯示屏
D.理財銷售合同

6.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的要求履行信息報送義務(wù)。

A.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

8.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中可以采取的行為是（）。

A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金
C.以排擠競爭對手為目的，壓低基
D.向客戶進(jìn)行風(fēng)險提示金的收費(fèi)水平

10.單項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下（）情況，應(yīng)安排投資顧問退出。

A.投資顧問符合中國郵政儲蓄銀行行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
B.投資顧問在運(yùn)作過程中出現(xiàn)違反合同約定行為，產(chǎn)生嚴(yán)重影響
C.項(xiàng)目運(yùn)作業(yè)績高于合同約定的業(yè)績基準(zhǔn)
D.投資顧問按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目投資操作