單項選擇題證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性


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2.單項選擇題證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當堅持的原則是()。

A.合法合規(guī),審慎經(jīng)營
B.大膽創(chuàng)新,勇于實踐
C.小心謹慎,控制風險
D.節(jié)約研發(fā)成本

3.單項選擇題無面額股票的特點之一是()。

A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.不便于股票分割
C.可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例
D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

4.單項選擇題以下不屬無面額股票特點的是()。

A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

5.單項選擇題記名股票的特點在于()。

A.不利于弄清股東權(quán)利歸屬
B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
C.不利于繳款
D.不便于掛失

最新試題

某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

經(jīng)濟周期指標中屬于領(lǐng)先指標的有()。

題型:多項選擇題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。

題型:判斷題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。

題型:判斷題

對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項選擇題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題