多項選擇題（），必須聘請律師事務所及律師，對有關文件進行審查并出具法律意見書。

A.股票發(fā)行人
B.可轉換債券發(fā)行人
C.上市推薦人
D.證券投資基金發(fā)起人


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1.多項選擇題證券法律業(yè)務主要包括以下內容（）。

A.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
B.為受托資產管理的委托人出具盈利保證書
C.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
D.為證券承銷活動出具驗證筆錄

2.多項選擇題證券投資咨詢公司的人員風險主要由從業(yè)人員（）引發(fā)。

A.道德品質
B.市場行情
C.業(yè)務能力
D.利益沖突

3.多項選擇題下列屬證券服務機構的有（）。

A.證券投資機構
B.證券投資咨詢機構
C.證券登記結算公司
D.資產評估機構

4.多項選擇題《證券法》實施以后，證券監(jiān)管機構從以下幾個方面（）來促進中國證券市場的規(guī)范發(fā)展。

A.完善上市公司治理結構
B.大力培育機構投資者
C.改革完善股票發(fā)行制度
D.規(guī)范扶持證券經營機構

5.多項選擇題初創(chuàng)時期（1991-1996年）的中國證券市場特征有（）。

A.股票市場規(guī)模擴大，發(fā)行方式多樣化
B.債券市場品種多樣化，發(fā)債規(guī)模逐年增加
C.證券市場規(guī)范運作
D.建立全國性統(tǒng)一有序的證券交易所市場

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