多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設立綜合類證券公司必須具備的條件是（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣5億元
B.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施
C.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司應當強化對分支機構（）等關鍵崗位人員的垂直管理。

A.咨詢
B.負責人
C.電腦
D.財務

2.多項選擇題財務管理內(nèi)部控制要求，證券公司應建立、健全（）制度。

A.財務管理制度
B.信息系統(tǒng)管理制度
C.會計核算制度
D.資金計劃控制制度

4.多項選擇題證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范（）等方面。

A.挪用客戶交易結算資金
B.其他客戶資產(chǎn)
C.決策失誤
D.結算風險

5.多項選擇題證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范的風險有（）。

A.法律風險
B.財務風險
C.經(jīng)營風險
D.道德風險