多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書過程發(fā)生()行為的,由中國證券協(xié)會責令改正。

A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難當事人
D.不按規(guī)定履行報告義務的


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1.多項選擇題()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.團結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務中的各種矛盾
B.努力鉆研業(yè)務,提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C.遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務的各項制度
D.熱心公益事業(yè),愛護公共財產(chǎn),不以職謀私,不以權(quán)謀私

2.多項選擇題()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.熱愛本職工作,準確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密
B.努力鉆研業(yè)務,提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C.積極維護投資者合法權(quán)益,珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
D.服從管理,服從領(lǐng)導,自覺維護證券交易中的正常秩序

3.多項選擇題證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在()。

A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為
B.保證證券市場的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)
D.健全證券業(yè)務活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制

4.多項選擇題()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。

A.以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動
B.向客戶提供有關(guān)價格漲跌的肯定性意見
C.與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當利益的約定
D.勸誘客戶參與證券交易

5.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括()等。

A.不得接受分享利益的委托
B.不得以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動
C.不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取利益的約定
D.不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托

最新試題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。

題型:判斷題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)組合的預期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型:判斷題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。

題型:判斷題

對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。

題型:判斷題

當市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。

題型:判斷題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風險。

題型:判斷題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題