A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務
B、從事自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C、自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D、證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券
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A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
A、證券公司
B、中國結(jié)算公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
最新試題
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中，正確的有（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
中國國家標準（GB/T23694-2013）對風險定義的完整表述包括（）
貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯誤的有（）。
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構(gòu)，應當建立（）。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。