多項(xiàng)選擇題會(huì)員應(yīng)對(duì)參與交易所市場(chǎng)交易或者其他業(yè)務(wù)的客戶設(shè)置準(zhǔn)入條件??蛻魷?zhǔn)入條件包括但不限于()等,法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)客戶準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

A、財(cái)務(wù)狀況
B、相關(guān)市場(chǎng)知識(shí)水平
C、投資經(jīng)驗(yàn)
D、誠信記錄


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1.多項(xiàng)選擇題會(huì)員的客戶適當(dāng)性管理包括()

A、了解客戶的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息
B、向客戶提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù),并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理
C、提供產(chǎn)品或服務(wù)前,向客戶介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等,進(jìn)行有針對(duì)性的客戶教育
D、揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),與客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

2.多項(xiàng)選擇題上海黃金交易所個(gè)人客戶提交開戶申請(qǐng)的步驟()

A、個(gè)人投資者開戶需要提供有效身份證明。港澳臺(tái)同胞以及外籍人士提供有效身份證明(如護(hù)照)復(fù)印件;
B、完整填寫《上海黃金交易所開戶登記表》;
C、簽訂《委托代理交易協(xié)議書》及所有附屬文件;
D、客戶代碼申請(qǐng)完畢,經(jīng)上海黃金交易所審批備案,交易所生成客戶交易代碼,開戶完成。客戶即可以進(jìn)行自助或委托交易。

3.多項(xiàng)選擇題黃金交易所機(jī)構(gòu)客戶提交開戶申請(qǐng)的步驟()

A、機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證以及一般納稅人證明的復(fù)印件
B、完整填寫《上海黃金交易所開戶登記表》
C、簽訂《委托代理交易協(xié)議書》及所有附屬文件,開戶保證金入賬
D、客戶代碼申請(qǐng)完畢,交易資金進(jìn)入指定代理交易專用賬戶后(應(yīng)在黃金交易所代理賬戶打入交易保證金最低人民幣一萬元),經(jīng)上海黃金交易所審批備案,交易所生成客戶交易代碼,開戶完成。客戶即可以進(jìn)行自助或委托交易

4.多項(xiàng)選擇題黃金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括()。

A、不能盲目營銷,從而增加客戶投資風(fēng)險(xiǎn)
B、不承諾盈利,不共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不代客操盤,切忌說滿話、說大話
C、當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)事件、重大事件引起金價(jià)劇烈波動(dòng)時(shí),應(yīng)該第一時(shí)間掌握并告知客戶;對(duì)于反向持倉的客戶及時(shí)提醒,高度注意風(fēng)險(xiǎn)控制
D、重大事件前、節(jié)假日前維持謹(jǐn)慎,適當(dāng)控制倉位;建議客戶輕倉、追倉、調(diào)倉;不要重倉、滿倉,戒貪戒賭

5.多項(xiàng)選擇題上海金與倫敦金的關(guān)系()。

A、上海金與倫敦金將分別反映兩個(gè)地區(qū)、兩個(gè)市場(chǎng)不同的供需狀況,以供具有不同需求的投資者參考和使用
B、上海金與倫敦金的非排斥性、非替代性的關(guān)系
C、二者在全球黃金市場(chǎng)中相互補(bǔ)充、共同發(fā)展
D、是競爭關(guān)系

最新試題

下列上海黃金交易所的合約中,漲跌停版為30%的交易合約是()

題型:單項(xiàng)選擇題

黃金具有哪三種基本屬性()

題型:多項(xiàng)選擇題

詢價(jià)即期、遠(yuǎn)期和掉期交易的資金結(jié)算方式分為上金所結(jié)算資金和()兩種方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

競價(jià)交易是指在交易所按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則,以自由報(bào)價(jià)、撮合成交的方式進(jìn)行的交易。()

題型:判斷題

上海金集中定價(jià)過程中,若參與報(bào)價(jià)的成員少于總數(shù)的50%,交易所將以()在提供參考價(jià)的時(shí)間段內(nèi)的市場(chǎng)成交的算術(shù)平均價(jià)作為本場(chǎng)次的初始價(jià)。

題型:單項(xiàng)選擇題

6月3日客戶借出5KgAu99.99買入貨權(quán),買入貨權(quán)倉儲(chǔ)費(fèi)積數(shù)();賣出5KgAu99.99剩余庫存,剩余庫存?zhèn)}儲(chǔ)費(fèi)積數(shù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

強(qiáng)行平倉分為會(huì)員執(zhí)行和上金所執(zhí)行兩種情況。需要強(qiáng)行平倉的頭寸先由會(huì)員在開市后2小時(shí)內(nèi)執(zhí)行,上金所另行規(guī)定的除外。()

題型:判斷題

關(guān)于上海黃金交易所的結(jié)算制度,以下描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于套期保值的交易原則以下正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些行為適用于《中華人民共和國反洗錢法》()

題型:多項(xiàng)選擇題