A.制度
B.體系
C.系統(tǒng)
D.數(shù)據(jù)庫
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A.控制模型
B.評級體系
C.評價體系
D.管理方法
A.積極拓展
B.審慎進(jìn)入
C.選擇進(jìn)入
D.限制進(jìn)入
A.執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制
B.熱情接待
C.語言文明
D.舉止大方
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協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南,并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(條線)員工的日常培訓(xùn),這屬于哪個機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)?()
以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴(yán)格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是()。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是()。
風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃,并對已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險及時()。
合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險管理程序,并按規(guī)定的報告路線,即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風(fēng)險的報告,是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)?()
監(jiān)管風(fēng)險是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化,可能影響商業(yè)銀行正常運(yùn)營,或削弱其()的風(fēng)險。
合規(guī)管理計劃包括()。
基層業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的風(fēng)險管理專業(yè)人員(如風(fēng)險經(jīng)理),負(fù)責(zé)基層風(fēng)險信息的()和分析基層業(yè)務(wù)部門潛在的風(fēng)險因素。
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括()。
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內(nèi)容的是()。