關(guān)于證券業(yè)協(xié)會,以下說法正確的是()。
Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織
Ⅱ.不具有獨立法人地位
Ⅲ.采取經(jīng)紀制的組織形式
Ⅳ.權(quán)力機構(gòu)為會員大會
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列關(guān)于記賬式國債承銷的說法中,正確的是()。
Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債,主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu),以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行
Ⅱ.記賬式國債發(fā)行招投標工作通過“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”進行,國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠程終端投標
Ⅲ.記賬式國債債權(quán)確認時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定
Ⅳ.非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債券額度,在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有()。
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足
Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途
Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約,仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息,但不處于繼續(xù)狀態(tài)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
對于委托指令撤銷,下列說法錯誤的是()。
Ⅰ.證券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷
Ⅱ.在委托未成交前,客戶有權(quán)變更委托,但不能撤銷委托
Ⅲ.在采用經(jīng)紀商場內(nèi)交易員申報的情況下,客戶可直接通過電腦終端辦理撤單
Ⅳ.對客戶撤銷的委托,證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券投資基金根據(jù)組織方式可以分為()。
Ⅰ.契約型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.效益型基金
Ⅳ.成長型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
享有優(yōu)先認股權(quán)的股東,對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下選擇()
Ⅰ.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票
Ⅱ.如果法律允許,可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人,從中獲得一定的報酬
Ⅲ.按超出其持股比例以內(nèi)的數(shù)量,優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
Ⅳ.不行使權(quán)利而聽任其而過期失效
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
中國國家標準(GB/T23694-2013)對風險定義的完整表述包括()
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構(gòu)包括()。
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu),應(yīng)當建立()。