A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所
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A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.證券交易所
D.公司登記機(jī)關(guān)
A.扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
B.由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
C.由本級(jí)政府財(cái)政部門(mén)列為本級(jí)政府財(cái)政收入
D.全部上繳國(guó)庫(kù)
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù),其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù),其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)
A.真實(shí)性、精確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性
D.有效性、準(zhǔn)確性、完整性
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司所在地證監(jiān)局
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
A.合并登記
B.設(shè)立登記
C.變更登記
D.注銷登記
A.公司登記機(jī)關(guān)
B.人民法院
C.董事會(huì)
D.股東或股東大會(huì)
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。