A.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接
C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產
D.經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的
E.發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形
F.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

A.為其他機構、個人或者資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務
B.在資產管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調查或者投資運作
C.在資產管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議
D.在資產管理合同中約定管理人根據委托人或其指定第三方的意見行使資產管理計劃所持證券的權利

A.不得與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構規(guī)避監(jiān)管或實施監(jiān)管套利提供便利

A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關文件、資料和證據的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風險防控措施，導致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構的要求進行整改或者整改不到位，導致信息安全事件發(fā)生的

A.期貨內幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪

A.可能嚴重影響凈資本、流動性或其他風險監(jiān)管指標的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經營計劃和業(yè)務規(guī)模等
C.預期或已經出現重大內部風險狀況
D.預期或已經出現重大外部風險和政策變化事件

A.知曉期貨交易風險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網址、期貨保證金安全存管的有關規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址、應當妥善保管密碼

A.所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經營行為規(guī)范
D.年經營收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機構

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責
C.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應當由私募基金管理人承擔

A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務
E.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級匹配其風險承受能力的產品或者服務
F.其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為