A.強(qiáng)制平倉操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則
B.客戶信用賬戶同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的,按照先償還融資負(fù)債、后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉
C.融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉時(shí),結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素,剔除停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低(當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低)的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉
D.融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉時(shí),結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素,剔除當(dāng)日停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣出證券折算率從低到高(當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低)的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉
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A.T日客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例,客戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金,致使規(guī)定期限到期日(T+1日)日終清算后的維持擔(dān)保比例未達(dá)到補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例,T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉操作
B.融資或融券交易期限已滿,客戶未按約定償還債務(wù),則在到期日次日強(qiáng)制平倉
C.客戶信用賬戶融券賣出的證券預(yù)定終止上市交易或要約收購,在該證券終止上市或要約收購公告發(fā)布日(設(shè)為T日)后一個(gè)交易日內(nèi)(T+1日內(nèi))仍未了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系,公司在T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉操作
D.出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形,客戶尚有債務(wù)未清償,則在解除或終止合同日次日強(qiáng)制平倉
E.公司配合司法機(jī)關(guān)對客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行(司法凍結(jié)或扣劃),客戶尚有未清償債務(wù)的,則在要求日內(nèi)強(qiáng)制平倉
A.客戶的責(zé)任條款和公司的免責(zé)條款的含義,客戶清楚認(rèn)識并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn),接受合同的約束
B.公司可提供客戶的授信額度與可用融資融券額度模式
C.公司對標(biāo)的證券暫停交易、終止上市或涉及收購等異常情況下的處理方式
D.公司進(jìn)行強(qiáng)制平倉的有關(guān)約定和債務(wù)追償?shù)姆秶?、順序?br />
E.客戶對信用賬戶卡等重要資料的保管要求等
A.客戶本人
B.證券營業(yè)部經(jīng)辦人
C.證券營業(yè)部復(fù)核人
D.客戶經(jīng)紀(jì)人
E.證券營業(yè)部推薦人
A.信用賬戶的開立與注銷
B.授信額度與可用融資融券額度模式
C.強(qiáng)制平倉及債務(wù)追償
D.融資融券交易的業(yè)務(wù)操作
E.權(quán)益處理
下列事項(xiàng)先后順序排列正確的是()。
①客戶填制申請單據(jù)
②核對申請單據(jù)與普通柜臺信息是否一致并進(jìn)行賬戶規(guī)范
③客戶聯(lián)合開戶(同步)
④核對融資融券柜臺信息是否與申請單據(jù)一致
⑤開戶崗進(jìn)行征信資料錄入及主觀評價(jià)
⑥復(fù)核崗復(fù)核開戶崗操作并進(jìn)行影像資料掃描上傳
A.①②③④⑤⑥
B.⑥⑤④③②①
C.①③②④⑤⑥
D.①③②④⑥⑤
最新試題
配對交易策略理論杠桿率是()。
以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
一般情況下,個(gè)人客戶開通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
證券A總股本5億股,收盤價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。
當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊制證券集中度指標(biāo)說法正確的是()。
保證金可用余額為負(fù)時(shí),賬戶會()。
融券開倉失敗的常見原因是()。
截止上周最后一個(gè)交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。