多項選擇題關(guān)于產(chǎn)品銷售法律風險的來源，表述正確的是（）。

A.飛單極易誘發(fā)法律風險，造成農(nóng)業(yè)銀行損失
B.不匹配銷售違反法律法規(guī)規(guī)定，易誘發(fā)監(jiān)管處罰的法律風險
C.代銷產(chǎn)品時，按要求簽訂代理風險聲明書，可完全阻隔產(chǎn)品本身法律風險傳染至農(nóng)業(yè)銀行
D.誘導銷售是誘發(fā)產(chǎn)品銷售法律風險的一個重要原因


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列關(guān)于私人銀行業(yè)務(wù)法律風險來源的判斷，不正確的是（）。

A.對客戶提供私人銀行服務(wù)過程中違反法律法規(guī)、未妥善設(shè)置權(quán)利義務(wù)等，是法律風險的重要來源
B.與第三方機構(gòu)合作過程中，權(quán)利義務(wù)設(shè)置不妥當、違反法律法規(guī)、怠于行使權(quán)利等，是法律風險的重要來源
C.通過創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)以不斷滿足客戶需求的過程，也是法律風險不斷涌現(xiàn)的過程
D.從現(xiàn)有情況來看，私人銀行業(yè)務(wù)法律風險均源自于內(nèi)部人員的操作問題

2.多項選擇題下列有關(guān)私人銀行業(yè)務(wù)風險的表述，正確的是（）。

A.合規(guī)風險是私人銀行業(yè)務(wù)面臨的三大風險之一
B.操作風險是私人銀行業(yè)務(wù)的突出風險
C.聲譽風險是私人銀行必須加于重視的重大風險
D.法律風險是私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的底線風險

3.多項選擇題下列關(guān)于私人銀行風險特點表述正確的是（）。

A.服務(wù)高凈值個人客戶，私密性強，合規(guī)要求高
B.為滿足客戶需求，不斷推出新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，風險形勢日益復雜
C.聲譽風險是私人銀行面臨的重大風險之一
D.私人銀行業(yè)務(wù)模式固定，較少因業(yè)務(wù)創(chuàng)新而承擔相應(yīng)風險

4.單項選擇題關(guān)于法律風險管理方法，論述正確的是（）。

A.法律風險管理主要是指法律風險防控
B.法律風險管理，即識別、應(yīng)對法律風險
C.法律風險管理包括識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)督檢查等過程，是一個閉環(huán)動態(tài)更新的風險管理體系
D.做好法律風險管理，第一步在于要全面充分評估現(xiàn)有法律風險，通過損失度、發(fā)生可能性兩個維度，衡量風險大小，從而決定對風險的管理原則

5.多項選擇題關(guān)于法律風險管理的基礎(chǔ)性地位，論述正確的是（）。

A.各類風險管理需要依據(jù)法律進行風險定性，判斷法律責任
B.各類風險控制措施需要借助法律手段
C.法律風險在多數(shù)情況下是其他風險的最終形態(tài)
D.法律風險管理將明顯促進操作風險和合規(guī)風險管理工作