A.0%
B.1.75%
C.2.25%
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A.并購(gòu)重組部
B.投資銀行業(yè)務(wù)部
C.固定收益部
D.合作部門(mén)聯(lián)合
A.24
B.36
C.48
D.72
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
A.合同、銀行賬戶
B.合同、專(zhuān)用席位
C.合同、專(zhuān)用證券賬戶
D.銀行賬戶、專(zhuān)用席位
A.嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴(yán)格遵守《開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，準(zhǔn)確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴(yán)禁代銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷(xiāo)售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買(mǎi)賣(mài)基金
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。