A.擬上架設備的基本情況信息，包括服務器規(guī)格型號、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項目名稱等信息
B.擬上架設備的操作系統(tǒng)、數(shù)據庫、應用程序等信息
C.擬上架設備的網絡系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設備的設備供應商詳細資料
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A.質量方針與質量目標
B.數(shù)據分析
C.管理評審
D.內部審核
E.糾正與預防措施
A.座席組長
B.質檢與培訓員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺人員
A.客戶證件
B.資金是否足額
C.股票余額是否足額
D.交易記錄
A.當日有委托
B.國債回購未到期
C.有國債回購登記
D.與營業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢
A.合規(guī)指公司及工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內部規(guī)章制度
B.合規(guī)風險指因公司或工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為
D.合規(guī)文化建設指公司通過合規(guī)宣導、合規(guī)培訓、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認識真正的合規(guī)價值
最新試題
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。