A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)
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A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問策略
A.“實物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財務(wù)會計部進(jìn)行報銷批準(zhǔn)，確認(rèn)形成實物資產(chǎn)
A.營業(yè)部內(nèi)部管理混亂，違規(guī)操作，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
B.營業(yè)部內(nèi)控和安全運營方面存在較大疏漏，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
C.營業(yè)部內(nèi)部不團(tuán)結(jié)，營業(yè)部經(jīng)營和管理出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，營業(yè)部業(yè)務(wù)無法正常開展
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上，營業(yè)部相關(guān)工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”；被證實有職務(wù)侵占、損公肥私的行為
A.至少兩條線路接入互聯(lián)網(wǎng)
B.采用同一個運營商的線路應(yīng)通過不同的節(jié)點接入
C.通過防火墻等安全設(shè)備與互聯(lián)網(wǎng)相連
D.必須通過不同運營商接入
A.一般件
B.急件
C.緊急
D.特急
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。