A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營業(yè)部交易參數(shù)由營業(yè)部操作設(shè)置，設(shè)置過程雙人完成，一人操作一人復(fù)核，總部通過交易系統(tǒng)實行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實時、定期或不定期方式進行監(jiān)督核查，建立參數(shù)檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕
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A.新設(shè)席位申請報告
B.《營業(yè)部基本情況確認書》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》
D.中國證監(jiān)會同意擬使用該席位營業(yè)部設(shè)立的批復(fù)
A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報的檢查，網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營業(yè)部網(wǎng)上交易安全認證監(jiān)督工作
A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品
A.為營業(yè)部機構(gòu)大戶撰寫專題投資報告、舉辦專場咨詢報告會、講座和分析會
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購重組業(yè)務(wù)的項目，撰寫行業(yè)研究報告、投資價值研究報告和二級市場定價分析報告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報告、行業(yè)報告和公司報告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財計劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財務(wù)會計部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
最新試題
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。