A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò)：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查：外部單位對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對(duì)營(yíng)業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化：營(yíng)業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門(mén)主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.監(jiān)管部門(mén)對(duì)擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績(jī)突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.稽核審計(jì)部
A.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)分析和報(bào)告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問(wèn)權(quán)限
D.監(jiān)督險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運(yùn)行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進(jìn)和完善的需求
A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.保薦代表人
E.項(xiàng)目協(xié)辦人員
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。