A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
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A.公司各級(jí)負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷認(rèn)為需要審計(jì)的人員
A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開展自營、委托理財(cái)、三方監(jiān)管、為外單位或個(gè)人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設(shè)小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財(cái)務(wù)專用章的
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
A.申請(qǐng)債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機(jī)關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務(wù)的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》（副本的復(fù)印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請(qǐng)表》
D.交易所要求的其他文件
A.營業(yè)部員工應(yīng)及時(shí)將情況反應(yīng)給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)
B.營業(yè)部應(yīng)記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)調(diào)查事件，并向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部報(bào)告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。