A.發(fā)行人的董事（包括獨(dú)立董事）
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
D.持有5%以上（含5%）股份的股東
E.實(shí)際控制人（或其法定代表人）
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A.按要求出席投資決策委員會(huì)，并在決策工作中勤勉盡責(zé)
B.保守公司投資決策有關(guān)的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會(huì)委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開(kāi)信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關(guān)規(guī)定
A.匯報(bào)權(quán)限使用情況和存在問(wèn)題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時(shí)權(quán)限”的申請(qǐng)
A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項(xiàng)目變更
A.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性
B.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)完成情況
C.被審計(jì)人任期內(nèi)重大經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計(jì)人任期內(nèi)單位財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性、完整性、合法性
A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場(chǎng)出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%
最新試題
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。