多項(xiàng)選擇題被稽核審計(jì)單位或個(gè)人違反本規(guī)程規(guī)定，存在下列（）行為之一的，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其限期改正；拒不改正的，報(bào)請公司總經(jīng)理按照“員工違規(guī)處理辦法”處理。

A.拒絕提供或拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計(jì)的行為
B.正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為
C.無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計(jì)意見書和審計(jì)決定的行為
D.報(bào)復(fù)陷害審計(jì)人員的行為


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題立項(xiàng)會議可采用（）形式召開。

A.現(xiàn)場會議
B.電話會議
C.視頻會議
D.現(xiàn)場會議、電話會議、視頻會議相結(jié)合的形式

2.多項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行控制的基本原則為財(cái)務(wù)收支的合規(guī)、合理性。合規(guī)性控制的原則主要包括（）。

A.收支渠道合法、確認(rèn)及時(shí)
B.核算規(guī)范，不得隱瞞、虛構(gòu)收支
C.不得提前、拖延收支入帳時(shí)間
D.根據(jù)需要可以采用收支先掛帳調(diào)節(jié)當(dāng)期收支

3.多項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金交收的監(jiān)控管理必須做到（）。

A.為了確保清算資金交收的及時(shí)準(zhǔn)確，清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗負(fù)責(zé)對每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗必須認(rèn)真記錄檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告，并予以解決糾正。同時(shí)針對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找問題出現(xiàn)的原因，制定并采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施
C.檢查中國結(jié)算PROP和IST平臺當(dāng)日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細(xì)表金額是否一致，劃撥資金方向是否正確，資金是否到賬
D.檢查存放在中國結(jié)算滬、深分公司結(jié)算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度

4.多項(xiàng)選擇題新設(shè)深圳A股席位應(yīng)報(bào)送的申請材料（）。

A.申請交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請表》

5.多項(xiàng)選擇題下列（）等臨時(shí)權(quán)限須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

A.增加項(xiàng)目股票
B.調(diào)整項(xiàng)目股票
C.資金股票的凍結(jié)解凍
D.資產(chǎn)調(diào)整
E.員工因出差、休假、請假等特殊原因需要臨時(shí)授權(quán)

最新試題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題