A.營業(yè)網(wǎng)點信息系統(tǒng)驗收明細(xì)表
B.竣工驗收申請表
C.工程竣工報告
D.竣工驗收單
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你可能感興趣的試題
A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)（包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng)）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護和管理
C.機房管理崗負(fù)責(zé)對機房的日常管理
D.客戶端維護崗負(fù)責(zé)客戶端計算機、終端設(shè)備的運行維護、檢查及故障維修工作
A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機構(gòu)訪談方法
A.市場水平
B.項目難度
C.風(fēng)險度
D.承做周期
A.傳達(dá)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別，對客戶洗錢風(fēng)險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
A.席位恢復(fù)使用的申請報告（蓋公司章）
B.《會員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。