A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級(jí)管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
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A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部
A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預(yù)計(jì)時(shí)間表
B.發(fā)行核準(zhǔn)批文
C.證券簡(jiǎn)稱及代碼申請(qǐng)書
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對(duì)公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報(bào)告會(huì)、客戶座談會(huì)等）
A.助理分析師
B.分析師
C.高級(jí)分析師
D.資深分析師
最新試題
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。