A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心
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A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對(duì)賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認(rèn)用印
A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項(xiàng)目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項(xiàng)目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
A.具備分析師以上職稱的營(yíng)業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營(yíng)業(yè)部分析師撰寫的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品，原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登
A.填寫“派車單”
B.由用車部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
C.報(bào)行政管理部車輛管理員審核根據(jù)車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用
A.資金存管經(jīng)理
B.交收復(fù)核員
C.資金劃撥員
D.會(huì)計(jì)核算員
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。