A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨立性原則
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下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內容的是（）
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項識別
Ⅲ.風險評估
Ⅳ.控制活動
Ⅴ.風險應對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.產品
B.促銷
C.渠道
D.價格
A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念
B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）
Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.0.5%；75%
B.0.75%；50%
C.0.5%；50%
D.0.75%；75%
最新試題
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當的途徑向（）公開。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
（）是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整