單項選擇題以下選項不屬于基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）

A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者
B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營銷
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌


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1.單項選擇題下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是（）

A.金融學(xué)家在投資時不會受制于心理偏差的影響
B.機構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響
C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響
D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

2.單項選擇題下列關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費模式的表述，正確的是（）

A.前端收費模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金
B.只能采用前端收費模式
C.采用前端收費和后端收費兩種模式
D.以上說法都對

3.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是（）

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目
B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風(fēng)險
C.隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多
D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

4.單項選擇題下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是（）

A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績
C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績
D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

最新試題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）

題型：單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）

題型：單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）

題型：單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題

督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：單項選擇題