A.半年度報告不要求審計
B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告
C.財務(wù)報表附注的披露
D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)
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A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
A.0.25
B.0.5
C.1
D.1.5
A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券公司
C.基金管理公司
D.基金投資顧問
下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）
Ⅰ.發(fā)售基金
Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件
Ⅲ.提交備案申請
Ⅳ.資金存入專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
最新試題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
利潤原則是指（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金