單項選擇題()是指外部人員實施的、侵犯建設銀行或客戶資金或財產權益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。在案件中建設銀行員工雖不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系,可能造成建設銀行資金損失和聲譽風險。

A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件


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2.單項選擇題各級內控合規(guī)部門應()對建設銀行積分情況進行通報。

A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

5.單項選擇題各業(yè)務管理部門發(fā)現嚴重違規(guī)或特別嚴重違規(guī),應向()移交。

A.上級機構的業(yè)務管理部門
B.上級機構的業(yè)務管理部門和內控合規(guī)部門
C.上級機構的內控合規(guī)部門
D.本級機構的內控合規(guī)部門

6.單項選擇題各級分支機構、子公司主要負責人為本機構()。

A.案件風險防控第一責任人
B.案件風險防控第二責任人
C.案件風險防控第三責任人
D.案件報告第一責任人

7.單項選擇題根據《中國建設銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法(2018年版)》,以下哪項不屬于內控合規(guī)部門的職責()。

A.負責對獎勵所需獎金進行預算安排,并撥付獎勵員工所在機構
B.負責對獲得獎勵員工予以通報表彰
C.征求獎勵事項所涉及相關部門的意見
D.匯總相關部門意見,確定獎金標準,報請行領導審批