A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)
B.公司債券的流通市場(chǎng)
C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)
D.—級(jí)市場(chǎng)
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A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.公平、公開(kāi)、公正
B.客觀、全面、準(zhǔn)確
C.及時(shí)、認(rèn)真、高效
D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C.沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）
Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）
Ⅰ.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素
Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)
Ⅲ.基金合同特別約定的事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)，銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告