單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.有效性原則
B.獨(dú)立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段,都屬于()

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段

2.單項(xiàng)選擇題()賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《開放式證券投資基金辦法》
D.《證券法》

3.單項(xiàng)選擇題下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

4.單項(xiàng)選擇題()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金,主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金
B.收入型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.平衡型基金

5.單項(xiàng)選擇題當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為,涉嫌違法違規(guī)的,應(yīng)該向()報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題