證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的,中國證監(jiān)會及其派出機構可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。
Ⅰ.責令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務前,必須了解投資服務的收費標準和方式,按照()的原則與證券公司、證券投資咨詢機構協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務費用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當建立客戶投訴處理機制,在公司網站及營業(yè)場所顯著位置公示()
Ⅰ.投訴電話
Ⅱ.投訴傳真
Ⅲ.投訴電子信箱
Ⅳ.負責投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于股票投資的系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險的說法中,錯誤的有()
Ⅰ.系統(tǒng)風險只對單個證券有影響
Ⅱ.非系統(tǒng)風險只對單個證券有影響
Ⅲ.系統(tǒng)風險無法消除
Ⅳ.非系統(tǒng)風險無法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,可以通過()申請取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為投資顧問。
Ⅰ.中國證監(jiān)會
Ⅱ.中國證監(jiān)會在各地的派出機構
Ⅲ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證公司
Ⅳ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務資格的投資咨詢機構
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據現代證券組合理論,構建證券組合應考慮()
Ⅰ.證券的收益與市場期望收益之間的相關關系
Ⅱ.證券價格的技術指標
Ⅲ.不同證券的收益之間的相關關系
Ⅳ.散戶的持倉集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,在評估客戶()的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務。
Ⅰ.投資偏好
Ⅱ.風險承受能力
Ⅲ.服務需求
Ⅳ.資產狀況
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.2000
B.1300
C.1200
D.2800
A.免疫策略是一種積極的債項組合管理策略
B.免疫策略試圖建立一個幾乎是零利率風險的債項資產組合
C.免疫策略的一個根本要求是使債項投資組合的久期等于負債的久期
D.免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格
A.幣種限額
B.頭寸限額
C.止損限額
D.風險價值限額
A.商用房地產和居住用房地產、金融質押品、應收賬款
B.金融質押品、應收賬款、商用房地產和居住用房地產
C.金融質押品、商用房地產和居住用房地產、應收賬款
D.應收賬款、金融質押品、商用房地產和居住用房地產
最新試題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
證券市場禁入包括以下()方面。
在并購交易中,債務融資來源通常包括:()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。