單項選擇題

證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的,中國證監(jiān)會及其派出機構可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。
Ⅰ.責令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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8.單項選擇題關于債項組合管理免疫策略,下列表述錯誤的是()

A.免疫策略是一種積極的債項組合管理策略
B.免疫策略試圖建立一個幾乎是零利率風險的債項資產組合
C.免疫策略的一個根本要求是使債項投資組合的久期等于負債的久期
D.免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

9.單項選擇題對特定交易工具的多頭或空頭給予限制的市場風險控制措施是()。

A.幣種限額
B.頭寸限額
C.止損限額
D.風險價值限額

10.單項選擇題內部評級法初級法下,當借款人利用多種形式的抵(質)押品共同擔保時,需要將風險暴露進行拆分,拆分按()以及其他抵(質)押品的順序進行。

A.商用房地產和居住用房地產、金融質押品、應收賬款
B.金融質押品、應收賬款、商用房地產和居住用房地產
C.金融質押品、商用房地產和居住用房地產、應收賬款
D.應收賬款、金融質押品、商用房地產和居住用房地產