A.性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復雜程度
D.風險特征
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A.評估操作風險和內(nèi)部控制
B.損失事件的報告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風險指標的監(jiān)測
D.內(nèi)部控制的測試和審查
A.確保業(yè)務(wù)外包有嚴謹?shù)暮贤?br />
B.確保業(yè)務(wù)外包有嚴謹?shù)姆?wù)協(xié)議
C.各方的責任義務(wù)規(guī)定明確
D.為操作風險提取充足的資本
A.100
B.50
C.30
D.10
A.操作風險事件
B.關(guān)鍵風險指標
C.自我風險評估
D.操作風險所需資本充足水平
A.操作風險事件
B.關(guān)鍵風險指標
C.自我風險評估
D.操作風險所需資本充足水平
A.信用風險
B.市場風險
C.法律風險
D.操作風險
A.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律法規(guī)可能被依法撤銷或者確認無效的
B.商業(yè)銀行因不完善或有問題的內(nèi)部程序所財務(wù)損失的
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的
D.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔行政責任或刑事責任的
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動
B.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險的關(guān)聯(lián)性
C.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風險與操作風險的關(guān)聯(lián)性
D.確保各項風險管理政策和程序的一致性
A.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)
B.合規(guī)主要是商業(yè)銀行董事會和高級管理層的責任
C.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念
D.提高全體員工的合規(guī)意識
A.合規(guī)管理部門的功能、職責與權(quán)限
B.合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系
C.設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產(chǎn)生利益沖突
最新試題
商業(yè)銀行實行授信內(nèi)部控制時，對授信的管理方式是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)（）確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測試的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行資金交易的（）應(yīng)當對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔相應(yīng)的責任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點是：嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責，建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度，確保計算機信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對不同基金獨立設(shè)賬，分戶管理，獨立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。
商業(yè)銀行應(yīng)以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴格履行基金托管人的職責，并承擔為客戶保密的責任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風險責任制中各部門、崗位風險責任的說法，正確的有（）。