多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)和完善（）之間的適時(shí)對(duì)賬制度，對(duì)對(duì)賬頻率、對(duì)賬對(duì)象、可參與對(duì)賬人員等做出明確規(guī)定。

A.客戶與客戶
B.銀行與銀行
C.銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)賬
D.銀行與客戶


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2.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行制定的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策應(yīng)當(dāng)與銀行業(yè)務(wù)的（）相適應(yīng)。

A.性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復(fù)雜程度
D.風(fēng)險(xiǎn)特征

3.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的具體方法主要包括（）。

A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)
D.內(nèi)部控制的測(cè)試和審查

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的說法，正確的有（）。

A.確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤?br /> B.確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆?wù)協(xié)議
C.各方的責(zé)任義務(wù)規(guī)定明確
D.為操作風(fēng)險(xiǎn)提取充足的資本

6.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行用于識(shí)別、評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)的常用工具中，（）是代表某一風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域變化情況并可定期監(jiān)控的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)事件
B.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
C.自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.操作風(fēng)險(xiǎn)所需資本充足水平

7.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行用于識(shí)別、評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)的常用工具主要有（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)事件
B.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
C.自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.操作風(fēng)險(xiǎn)所需資本充足水平

9.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，屬于商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的
B.商業(yè)銀行因不完善或有問題的內(nèi)部程序所財(cái)務(wù)損失的
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)被提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的
D.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或刑事責(zé)任的

10.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)管理的說法，正確的有（）。

A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
B.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性
C.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性
D.確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性

最新試題

商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點(diǎn)是：嚴(yán)格劃分計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度，確保計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制中各部門、崗位風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的說法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)（）確定交易對(duì)手、投資對(duì)象的授信額度和期限。

題型：多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會(huì)計(jì)崗位人員和會(huì)計(jì)主管應(yīng)當(dāng)定期輪換，落實(shí)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度，其主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對(duì)銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進(jìn)行違法活動(dòng)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機(jī)制，以確保（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行在授信決策過程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測(cè)試的說法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行會(huì)計(jì)相關(guān)人員從業(yè)資格管理的說法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題