多項選擇題下列選項中，屬于加強對基層行合規(guī)性監(jiān)督的措施有（）。

A.對權力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點加強監(jiān)督，促其及時整改
B.要加強對權力的監(jiān)管和監(jiān)控
C.防止權力濫用和監(jiān)督缺位
D.要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度


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1.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行堅持相關行務管理公開制度的說法，正確的有（）。

A.對薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評估，并請外審機構進行獨立評估
B.要進一步擴大社會和新聞輿論對銀行的監(jiān)督
C.通過公眾監(jiān)督，防止銀行懈怠操作風險管理
D.通過監(jiān)管機構監(jiān)督，防止管理人員玩忽職守和濫用權力

2.多項選擇題關于訂立職責制，明確總行及各級分支機構責任的措施中，說法正確的有（）。

A.各級管理人員特別是各行主要負責人和分管的高管人員，要認真履責，敢抓敢管，以身作則
B.對出現(xiàn)大案、要案，或措施不得力的，要從嚴追究高管人員和直接責任人責任
C.訂立職責制，形成明確的制度保障
D.反復發(fā)生大案要案，問題長期得不到有效解決的單位，要從嚴追究有關高管人員和管理人員的法律責任

4.多項選擇題下列關于嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外行為的說法，正確的有（）。

A.建立相應的行為失范監(jiān)察制度
B.會計部門應就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度
C.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進行審計
D.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理

5.多項選擇題商業(yè)銀行應加強和完善（）之間的適時對賬制度，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規(guī)定。

A.客戶與客戶
B.銀行與銀行
C.銀行內(nèi)部業(yè)務臺賬與會計賬
D.銀行與客戶

7.多項選擇題商業(yè)銀行制定的操作風險管理政策應當與銀行業(yè)務的（）相適應。

A.性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復雜程度
D.風險特征

8.多項選擇題商業(yè)銀行對操作風險進行管理的具體方法主要包括（）。

A.評估操作風險和內(nèi)部控制
B.損失事件的報告和數(shù)據(jù)收集
C.關鍵風險指標的監(jiān)測
D.內(nèi)部控制的測試和審查

9.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行制定與外包業(yè)務有關風險管理政策的說法，正確的有（）。

A.確保業(yè)務外包有嚴謹?shù)暮贤?br /> B.確保業(yè)務外包有嚴謹?shù)姆諈f(xié)議
C.各方的責任義務規(guī)定明確
D.為操作風險提取充足的資本