多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，了解被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系主要通過（）等方法進(jìn)行，以初步評價被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系的充分性和合規(guī)性。

A.詢問
B.查閱
C.觀察
D.流程圖


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3.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，符合性測試的形式主要包括（）。

A.業(yè)務(wù)測試
B.抽樣測試
C.功能測試
D.典型測試

4.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，（）的具體方法包括穿行測試法、證據(jù)檢查法和壓力測試法等。

A.業(yè)務(wù)測試
B.符合性測試
C.功能測試，
D.抽樣測試

6.多項選擇題下列關(guān)于抽樣量參考標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。

A.每月執(zhí)行一次的業(yè)務(wù)或事項，抽樣量應(yīng)保持在2-6個之間
B.每日執(zhí)行一次的業(yè)務(wù)或事項，抽樣量應(yīng)保持在4-10個之間
C.每月執(zhí)行一次的業(yè)務(wù)或事項，抽樣量應(yīng)保持在10-25個之間
D.每日執(zhí)行多次的業(yè)務(wù)或事項，全年10000次以下的，抽樣量應(yīng)保持在25-50個之間；全年10000次以上的，抽樣量應(yīng)保持在50個以上

8.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制結(jié)果評價主要包括的指標(biāo)有（）。

A.資本利潤率
B.流動性指標(biāo)
C.成本收入比
D.大額風(fēng)險集中度指標(biāo)

9.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價根據(jù)（）來綜合確定內(nèi)部控制體系的總分。

A.初次評價
B.過程評價
C.結(jié)果評價
D.再次評價

10.單項選擇題下列關(guān)于被評價機(jī)構(gòu)評級可以下調(diào)一級的重大責(zé)任事故的說法，錯誤的是（）。

A.因安全防范措施不當(dāng)，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失
B.因經(jīng)營管理不善發(fā)生擠提事件
C.業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失
D.經(jīng)查實的信訪事件