A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.技術(shù)、財務、經(jīng)營和風險相關(guān)方等因素
D.監(jiān)管部門的內(nèi)部控制指標
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A.應設(shè)立全行系統(tǒng)垂直管理、具有充分獨立性的內(nèi)部審計部門
B.應配備具有相應資質(zhì)和能力的審計人員
C.有權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營、管理信息
D.應及時向監(jiān)事會或董事會審計委員會提交審計報告
A.組織結(jié)構(gòu)的復雜程度
B.銀行業(yè)務性質(zhì)
C.行業(yè)變動趨勢
D.機構(gòu)變革以及員工的流動
A.依據(jù)業(yè)務范圍、性質(zhì)和時限主動進行
B.評估風險的后果、概率和風險級別
C.不需考慮環(huán)境和條件的變化
D.必要時開發(fā)并運用風險量化評估的方法和模型
A.為實現(xiàn)對風險的控制而規(guī)定的相關(guān)職責與權(quán)限
B.控制的策略與方法
C.控制的資源需求
D.控制的時限要求
A.高層檢查
B.行為控制
C.實物控制
D.審批與授權(quán)
A.對于可能導致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況，應建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標準
B.對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查
C.在可能的情況下，應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制
D.對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機系統(tǒng)的設(shè)計過程，應建立有效的控制程序
A.確保信息的完整性、安全性和可用性
B.明確計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應用部門的職責
C.建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度
D.確保計算機信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全
A.信息系統(tǒng)設(shè)備
B.數(shù)據(jù)
C.系統(tǒng)運行
D.系統(tǒng)環(huán)境
A.建立并保持預案和程序，以識別可能發(fā)生的意外事件或緊急情況
B.意外事件和緊急情況發(fā)生時，應及時做出應急處置，以預防或減少可能造成的損失
C.定期檢查、維護應急的設(shè)施、設(shè)備和系統(tǒng)，確保其處于適用狀態(tài)
D.應評審其應急預案，特別是意外事件或緊急情況發(fā)生之前
A.內(nèi)部控制目標實現(xiàn)程度
B.法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的遵循程度
C.事故、險情的歷史情況
D.其他不良的內(nèi)部控制績效的歷史情況
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務風險責任制中各部門、崗位風險責任的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應確保（）相分離，對不同基金獨立設(shè)賬，分戶管理，獨立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。
商業(yè)銀行應以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴格履行基金托管人的職責，并承擔為客戶保密的責任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行對集團客戶授信應遵循原則的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測試的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行資金交易的（）應當對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔相應的責任。
商業(yè)銀行應根據(jù)（）確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務與基金代銷業(yè)務相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應當建立有效的核對、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
商業(yè)銀行資金業(yè)務內(nèi)部控制要求，對資金業(yè)務對象和產(chǎn)品實行（）授信。