多項選擇題商業(yè)銀行內部控制評價應考慮的問題主要包括（）。

A.過程和風險是否已被充分識別
B.過程和風險的控制措施是否遵循相關要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否適宜


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4.多項選擇題下列選項中，屬于商業(yè)銀行董事會負責事項的有（）。

A.保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內部控制體系
B.負責審批整體經營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C.負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施
D.負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行

5.多項選擇題商業(yè)銀行在建立和評審內部控制目標時，應考慮的因素主要有（）。

A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.技術、財務、經營和風險相關方等因素
D.監(jiān)管部門的內部控制指標

6.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行內部審計部門設立的說法，正確的有（）。

A.應設立全行系統(tǒng)垂直管理、具有充分獨立性的內部審計部門
B.應配備具有相應資質和能力的審計人員
C.有權獲得商業(yè)銀行的所有經營、管理信息
D.應及時向監(jiān)事會或董事會審計委員會提交審計報告

7.多項選擇題商業(yè)銀行對各類風險進行識別與評估時，應考慮的內部因素主要包括（）。

A.組織結構的復雜程度
B.銀行業(yè)務性質
C.行業(yè)變動趨勢
D.機構變革以及員工的流動

8.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行風險識別與評估的說法，正確的有（）。

A.依據(jù)業(yè)務范圍、性質和時限主動進行
B.評估風險的后果、概率和風險級別
C.不需考慮環(huán)境和條件的變化
D.必要時開發(fā)并運用風險量化評估的方法和模型

9.多項選擇題商業(yè)銀行內部控制措施方案應包括的內容有（）。

A.為實現(xiàn)對風險的控制而規(guī)定的相關職責與權限
B.控制的策略與方法
C.控制的資源需求
D.控制的時限要求

10.多項選擇題商業(yè)銀行運行控制的措施主要包括（）。

A.高層檢查
B.行為控制
C.實物控制
D.審批與授權