多項選擇題一本通銷戶的稽核要點有（）。

A.5萬元（含）以上是否批注身份證件信息，是否雙人復核
B.身份證信息是否通過聯(lián)網核查，如不符，是否有能證明身份的有效證件或證明文件復印件
C.有無客戶簽字
D.必須本人辦理


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1.多項選擇題開戶類業(yè)務包括（）。

A.一本通開戶
B.通知存款開戶
C.定活兩便開戶
D.定期開戶

2.多項選擇題外幣活期一本通掛失清戶，（）憑證上需有客戶簽字確認。

A.原掛失申請書
B.取款憑單
C.外幣利息清單
D.手續(xù)費收據(jù)

3.多項選擇題存款業(yè)務的稽核要點有（）。

A.5萬元（含）以上是否批注身份證件信息，是否有雙人復核，是否留存開戶人有效身份證復印件
B.身份證信息是否通過聯(lián)網核查，如不符，是否有能證明身份的有效證件或證明文件復印件
C.有無客戶簽字，代辦人辦理的有無代辦人簽字
D.各類業(yè)務章戳是否加蓋正確齊全

4.多項選擇題解凍結交易的稽核重點應包括（）。

A.業(yè)務章、名章是否齊全
B.解凍結否為原凍結機構
C.是否有相關司法文書，雙人執(zhí)法人員工作證復印件
D.機印記錄是否與司法文書信息一致

5.多項選擇題掛失補發(fā)新折/單交易，下列哪些情況為正常（）。

A.無聯(lián)網核查、身份證號碼與聯(lián)網核查不一致，不存在的無輔助證件
B.申請書無漏填項，漏勾項，用戶填寫內容是否與機印記錄相符
C.有客戶本人簽字，掛失前后筆跡一致
D.掛失申請書章戳齊全

6.多項選擇題綠卡通主卡申請副卡的稽核要點有（）。

A.是否綠卡通賬戶本人持對應的有效實名證件、副卡使用人有效實名證件辦理（不得代理）
B.身份證信息是否通過聯(lián)網核查，如不符，是否有能證明身份的有效證件或證明文件復印件
C.是否填寫申請表
D.有無客戶簽字

7.多項選擇題換卡的稽核要點有（）。

A.作廢憑證是否收回
B.是否本人辦理
C.有無客戶簽字
D.5萬元（含）以上的交易是否留存開戶人有效身份證件復印件

8.多項選擇題定期提前支取或定期部分提前支取的交易發(fā)生下列哪些情況需要登記疑點（）。

A.無批注證件
B.留存身份證復印件且聯(lián)網核查
C.機印記錄與用戶填寫信息不一致
D.原存款憑證未收回

9.多項選擇題批量開戶的稽核要點包括（）。

A.是否與單位客戶簽字批量開戶協(xié)議
B.是否提供批量業(yè)務申請書
C.委托單位是否提供加蓋單位公章的批量開戶的個人信息表
D.是否留存開戶人、單位負責人、經辦人有效身份證復印件

10.多項選擇題定期開戶交易稽核的重點應包括（）。

A.憑證填寫是否完整；業(yè)務章、名章是否齊全
B.機印記錄是否與填寫內容一致
C.有無留存身份證復印件（如有代辦，需留存雙人）
D.是否有聯(lián)網核查記錄，如有不符有否有輔助證明文件（如有代辦，需核查雙人）