A.獨立進行交易結算和付款
B.核對前臺交易的授權交易限額
C.核對交易對手的授信額度
D.核對交易價格
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A.前臺資金交易員
B.中臺監(jiān)控人員
C.后臺結算人員
D.高級管理層
A.前臺資金交易員應當承擔越權交易和虛假交易的責任,并對未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負責
B.中臺監(jiān)控人員應當承擔對資金交易員越權交易報告的責任,并對風險報告失準和監(jiān)控不力負責
C.后臺結算人員應當對結算的操作性風險負責
D.高級管理層應當對資金交易出現的重大損失承擔相應的責任
A.認真審核存款人身份和賬戶資料的真實性、完整性和合法性
B.對賬戶變更和撤銷的情況定期進行檢查
C.對賬戶開立情況不需要進行檢查
D.防止存款人出租、出借賬戶或利用存款賬戶從事違法活動
A.對賬頻率
B.對賬對象
C.可參與對賬人員
D.對賬模式
A.使用和保管重要業(yè)務印章的人員可以同時保管相關的業(yè)務單證
B.使用和管理密押、壓數機的人員不得同時使用或保管相關的印章
C.使用和管理密押、壓數機的人員不得同時使用或保管相關的單證
D.使用和保管重要業(yè)務印章的人員不得同時保管相關的業(yè)務單證
A.配置兼職人員負責事后監(jiān)督
B.配置專人負責事后監(jiān)督
C.實現業(yè)務與監(jiān)督在空間上的分離
D.實現業(yè)務與監(jiān)督在人員上的分離
A.遵循在全行統(tǒng)一的授信管理原則
B.建立客戶信用評價標準和方法
C.對申請人相關資料的合法性、真實性和有效性進行嚴格審查
D.確定客戶的信用額度,并嚴格按照授權進行審批
A.防范
B.監(jiān)控
C.管理
D.應急
A.基金托管的系統(tǒng)與基金代銷的系統(tǒng)有效分離
B.基金托管的業(yè)務資料與基金代銷的業(yè)務資料有效分離
C.業(yè)務操作與風險監(jiān)控分離
D.業(yè)務經辦與會計賬務處理分離
A.基金托管業(yè)務與基金代銷業(yè)務
B.托管基金資產與自營資產
C.業(yè)務經辦與會計賬務處理
D.業(yè)務操作與風險監(jiān)控
最新試題
商業(yè)銀行應當建立規(guī)范的(),滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
下列關于商業(yè)銀行保管基金資產的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務的說法,錯誤的是()。
下列關于商業(yè)銀行對集團客戶授信應遵循原則的說法,錯誤的是()。
商業(yè)銀行應建立有效的信息交流和反饋機制,以確保()。
下列選項中,負責審批商業(yè)銀行整體經營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是()。
下列關于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行()內部控制的重點是:嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應用部門的職責,建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度,確保計算機信息系統(tǒng)設備、數據、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
下列關于商業(yè)銀行建立授信風險責任制的說法,正確的有()。