A.對(duì)分支機(jī)構(gòu)的資金業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行檢查
B.對(duì)異常資金交易建立有效的預(yù)警機(jī)制
C.對(duì)異常資金交易建立有效的處理機(jī)制
D.對(duì)資金變動(dòng)建立有效的預(yù)警和處理機(jī)制

A.銀行的經(jīng)營情況
B.產(chǎn)品的特點(diǎn)
C.授信原則
D.資金交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況

A.應(yīng)當(dāng)建立全面、嚴(yán)密的壓力測試程序
B.定期對(duì)突發(fā)的小概率事件可能造成的潛在損失進(jìn)行模擬和估計(jì)
C.發(fā)生意外的政治、經(jīng)濟(jì)事件可能造成的潛在損失在壓力測試中可以忽略
D.評(píng)估本*行在極端不利情況下的虧損承受能力

A.獨(dú)立進(jìn)行交易結(jié)算和付款
B.核對(duì)前臺(tái)交易的授權(quán)交易限額
C.核對(duì)交易對(duì)手的授信額度
D.核對(duì)交易價(jià)格

A.前臺(tái)資金交易員
B.中臺(tái)監(jiān)控人員
C.后臺(tái)結(jié)算人員
D.高級(jí)管理層

A.前臺(tái)資金交易員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)越權(quán)交易和虛假交易的責(zé)任，并對(duì)未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負(fù)責(zé)
B.中臺(tái)監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)資金交易員越權(quán)交易報(bào)告的責(zé)任，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)和監(jiān)控不力負(fù)責(zé)
C.后臺(tái)結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算的操作性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
D.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

A.認(rèn)真審核存款人身份和賬戶資料的真實(shí)性、完整性和合法性
B.對(duì)賬戶變更和撤銷的情況定期進(jìn)行檢查
C.對(duì)賬戶開立情況不需要進(jìn)行檢查
D.防止存款人出租、出借賬戶或利用存款賬戶從事違法活動(dòng)

A.對(duì)賬頻率
B.對(duì)賬對(duì)象
C.可參與對(duì)賬人員
D.對(duì)賬模式

A.使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員可以同時(shí)保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證
B.使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員不得同時(shí)使用或保管相關(guān)的印章
C.使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員不得同時(shí)使用或保管相關(guān)的單證
D.使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員不得同時(shí)保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證

A.配置兼職人員負(fù)責(zé)事后監(jiān)督
B.配置專人負(fù)責(zé)事后監(jiān)督
C.實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督在空間上的分離
D.實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督在人員上的分離