A.高頻低危風(fēng)險(xiǎn)
B.低頻高危風(fēng)險(xiǎn)
C.低頻低危風(fēng)險(xiǎn)
D.高頻高危風(fēng)險(xiǎn)
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B.低頻高危風(fēng)險(xiǎn)
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D.高頻高危風(fēng)險(xiǎn)
A.庫區(qū)、操作間、交收區(qū)等輔助、附屬用房是否符合監(jiān)管要求
B.金庫的運(yùn)營能力是否足夠完備
C.金庫保障支付能力、運(yùn)行效率對(duì)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)質(zhì)量是否足夠完備
D.金庫出納機(jī)具配置、人員配置與培訓(xùn)是否足夠
A.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫員必須清點(diǎn)庫內(nèi)現(xiàn)金，并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
B.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫員必須清點(diǎn)庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬），并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
C.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫員必須清點(diǎn)庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價(jià)單證），并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
D.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫員必須清點(diǎn)庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價(jià)單證、代保管品等），并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
A.對(duì)金庫門、備用門鑰匙必須分人掌管的制度
B.對(duì)金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接、關(guān)閉庫門各自打亂密碼的原則管理
C.對(duì)金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、關(guān)閉庫門各自打亂密碼的原則管理
D.對(duì)金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接的原則管理
A.1
B.3
C.5
D.10
最新試題
嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)（跨行調(diào)動(dòng)）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
代理開卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
冠字號(hào)碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>