A.責令該股東、實際控制人將其股東權利授予第三方行使
B.對該股東、實際控制人選派的公司董事進行罰款
C.責令該股東、實際控制人轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權
D.認定該股東、實際控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股權
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A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.信用風險
B.流動性風險
C.市場風險
D.操作風險
A.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金
D.資產規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
A.制定內部控制制度應當以防范和化解風險為出發(fā)點
B.制定內部控制制度應當以審慎經營為出發(fā)點
C.在風險適度的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化
D.內部控制的核心是風險控制
最新試題
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
（）不屬于基金信息披露的內容。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次