A.案件防控制度
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C.誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績(jī)效考核制度
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A.監(jiān)事會(huì)
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會(huì)
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
A.案防自我評(píng)估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項(xiàng)管理整合項(xiàng)目
D.案件風(fēng)險(xiǎn)排查
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險(xiǎn)為本
D.案防為本
A.八不準(zhǔn)
B.十項(xiàng)原則
C.七不許
D.三項(xiàng)管理整合項(xiàng)目
A.銀行要有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生
B.主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊(cè)，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程
D.將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）