單項選擇題重大內(nèi)部交易的內(nèi)部審查程序包括()

A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險暴露及風(fēng)險影響
D.以上均是


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1.單項選擇題()應(yīng)當(dāng)以市場價格為基礎(chǔ)

A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.以上均是

2.單項選擇題興業(yè)銀行與附屬機構(gòu)及附屬機構(gòu)之間發(fā)生的內(nèi)部交易包括但不限于()

A.交叉持股
B.理財安排
C.服務(wù)收費
D.以上均是

3.單項選擇題內(nèi)部交易的基本原則包括()

A.合規(guī)性原則
B.商業(yè)原則
C.風(fēng)險為本原則
D.以上均是

最新試題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責(zé)包括()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險()

題型:多項選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項是正確的是()

題型:多項選擇題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項選擇題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()

題型:多項選擇題