A.2
B.3
C.4
D.5
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A.實(shí)際情況
B.集團(tuán)相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是
A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露及風(fēng)險(xiǎn)影響
D.以上均是
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來(lái)
D.以上均是
A.交叉持股
B.理財(cái)安排
C.服務(wù)收費(fèi)
D.以上均是
A.合規(guī)性原則
B.商業(yè)原則
C.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
D.以上均是
A.風(fēng)險(xiǎn)延遲暴露
B.監(jiān)管套利
C.風(fēng)險(xiǎn)傳染
D.以上均是
A.《公司章程》
B.《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
C.《關(guān)聯(lián)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則》
D.以上均是
A.交易對(duì)象
B.交易品種
C.交易價(jià)格
D.以上均是
A.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.真實(shí)、完整
C.總量控制、切塊管理
D.真實(shí)、準(zhǔn)確
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。