A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測(cè)、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計(jì)部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管部門時(shí)，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況
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A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人
A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3
A.2
B.3
C.4
D.5
A.實(shí)際情況
B.集團(tuán)相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是
A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露及風(fēng)險(xiǎn)影響
D.以上均是
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來
D.以上均是
A.交叉持股
B.理財(cái)安排
C.服務(wù)收費(fèi)
D.以上均是
A.合規(guī)性原則
B.商業(yè)原則
C.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
D.以上均是
A.風(fēng)險(xiǎn)延遲暴露
B.監(jiān)管套利
C.風(fēng)險(xiǎn)傳染
D.以上均是
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）