判斷題內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

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2.多項選擇題以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。

A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會計師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計

3.多項選擇題關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會

4.多項選擇題下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）

A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪

5.多項選擇題下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來聲譽風(fēng)險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機(jī)構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害

7.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。

A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評

8.多項選擇題法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）

A.負(fù)責(zé)內(nèi)控缺陷的認(rèn)定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認(rèn)定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負(fù)責(zé)建立內(nèi)控評價考核機(jī)制，強化內(nèi)部控制評價結(jié)果運用
C.負(fù)責(zé)內(nèi)控評價相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓(xùn)

9.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。

A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注

10.多項選擇題內(nèi)控評估的主要方法有（）。

A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風(fēng)險點再評估
D.穿行測試