單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂（）合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.勞動(dòng)
B.委托
C.居間
D.行紀(jì)


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1.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的（）

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件
C.證券、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券營銷人員執(zhí)業(yè)條件

3.多項(xiàng)選擇題客戶發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬取款申請(qǐng)的規(guī)定中正確的是（）

A.如取款金額未超過營業(yè)部規(guī)定限額，可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
B.如取款金額未超過營業(yè)部規(guī)定限額，不可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
C.如取款金額超過營業(yè)部規(guī)定限額，需向營業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)
D.如取款金額超過營業(yè)部規(guī)定限額，無需向營業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)

4.多項(xiàng)選擇題公司債券上市交易后，有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

5.多項(xiàng)選擇題在葛蘭威爾法則中（）表示買入信號(hào)。

A.平均線從下降開始走平，價(jià)格從下上穿平均線
B.價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
C.價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線
D.價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線

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